भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने NSE Data And Analytics Ltd पर कई नियामक उल्लंघनों के कारण ₹12 लाख का जुर्माना लगाया है। यह जुर्माना वित्तीय संस्थानों में अनुपालन को लेकर चल रही चिंताओं और बाजार में कठोर परिचालन मानकों को बनाए रखने के महत्व को उजागर करता है।
सेबी ने एनएसई डेटा एंड एनालिटिक्स लिमिटेड पर 12 लाख रुपसे का जुर्माना लगाया है। यह जुर्माना इसलिए लगाया गया है कि कंपनी अपने आईटी अपने इंफ्रास्ट्रक्चर और कर्मचारयों को अपनी प्रमुख कंपनी ने नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) से अलग नहीं रख पाई साथ ही सेबी ने कंपनी को जुर्माना भरने के लिए 45 दिन का समय दिया है।
SEBI की जांच के प्रमुख निष्कर्ष
SEBI की जांच, जो 6-7 सितंबर 2023 को की गई, ने NSE Data And Analytics के कार्यों की समीक्षा की, जो कि KYC पंजीकरण एजेंसी के रूप में कार्यरत है, अप्रैल 2022 से जुलाई 2023 के बीच। नियामक ने कई महत्वपूर्ण अनियमितताएँ पाई, जिनमें शामिल हैं:
- IT अवसंरचना का पृथक्करण नहीं होना: SEBI ने पाया कि NSE Data And Analytics और उसकी मातृ संस्था, नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (NSE) के बीच IT अवसंरचना और मानव संसाधनों का पृथक्करण नहीं किया गया था।
- विलंबित स्वीकृति पत्र: कंपनी ने 61 मामलों में निवेशकों को स्वीकृति पत्र भेजने में विफलता दिखाई, जो कि अनिवार्य 10-दिन की सीमा से अधिक था।
- साइबर सुरक्षा में कमी: साइबर सुरक्षा ऑडिट में अनियमितताओं का पता चला, जिसमें अस्थायी कमजोरियाँ और डेटा सेंटर सुरक्षा प्रथाओं में कमी शामिल थी।
अनुपालन और सुधारात्मक कदम
NSE Data And Analytics ने SEBI की खोजों के जवाब में सुधारात्मक कदम उठाने का दावा किया, लेकिन नियामक ने जोर दिया कि एक अलग कानूनी इकाई के रूप में, कंपनी को अपने अनुपालन की पूरी जिम्मेदारी उठानी होगी।
भविष्य के लिए निहितार्थ
यह निर्णय वित्तीय संस्थानों से अपेक्षित कठोर मानकों की याद दिलाता है, विशेषकर साइबर सुरक्षा, KYC प्रक्रिया और कॉर्पोरेट शासन के संदर्भ में। लगाए गए जुर्माने ने निवेशकों के हितों की रक्षा और बाजार की अखंडता बनाए रखने के लिए कठोर अनुपालन उपायों की आवश्यकता को उजागर किया है।
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